股票发行合同

股票发行合同合集六篇

　　现今社会公众的法律意识不断增强，合同对我们的约束力越来越不可忽视，签订合同能够较为有效的约束违约行为。你所见过的合同是什么样的呢？以下是小编精心整理的股票发行合同6篇，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

股票发行合同 篇1

　　为进一步开发市场，拓宽营销渠道，增强企业竞争力，调动营销人员的积极性，坚持以销售为龙头，以销定产，以销促产，以技术的优势赢市场，以优质的产品保市场；注重高品位的售后服务，注重奖惩机制的建立，以科学合理的结算方式增市场，拿订单；公司根据历年来的市场营销情况，工程项目中的诸多因素，采取任务到人，用户到人；以确保20xx年度________万元的销售任务为目标，公司与营销员订立合同如下：

　　一、20xx年营销人员到账指标：

　　营销到账________万元。

　　二、合同的管理、成本结算及其他规定。

　　1、为了统一管理、统一对外联系、对外协调，对内统一调度生产，每位营销人员所签订的合同、图纸及相关的技术协议必须交公司统一编号、存档。

　　2、营销部收到营销人员的合同、图纸后，须立即做出合同评审（常规产品原则上按公司所定成本价江苏，详细附后），经生产技术部复核与营销人员对接认可，交财务部（以便结算业务费用），同时下发到车间安排生产。

　　3、特殊产品（特殊材质）由营销部和生产技术部与营销员核定成本价，做好合同评审工作后方可生产。

　　4、对于风险性较大的试制性产品要订立生产协议，以明确责任，化解经济风险为目的，必须由营销人员签字确认后方可安排生产。

　　5、营销人员合同的'排产，应先内部协调，组织加工，并根据交货期先后由公司内部解决，原则上一律不得外协，除急用产品或公司不能生产的，由生产技术部报总经理同意后，选择信誉度高，产品质量好的单位，方可外协（但外协产品营销人员必须与公司共同参与厂商的选择、价格及外协合同的确定）。如外协产品属于半成品或拖回公司发货的，公司将所耗用的实际费用列入成本计算。外协产品一律凭增值****到财务入账。

　　6、如发出产品在质保期内出现质量问题，由公司与营销人员协商，根据实际情况进行处理（在处理过程中，营销人员要积极疏通关系，将损失降到最低限度）。如需公司安排人员出差的，需填写人员派出单注明出差原因，报总经理批准。

　　三、20xx年的结算方式。

　　1、本公司生产的产品：

　　按销售总额的________%结算。

　　2、经营性产品：

　　营销人员外购产品，公司收取成本及成本价的________%，其余为增值部分，增值部分收取________%，如需公司垫资的另加________%计算，成本部分必须提供产品的增值。不足________%抵扣加收________%（含加工费、运输费、包装费等）

　　四、货款到账到规定：

　　1、每份合同的产品发出后三个月必须开票结算，如六个月未开票的成本计入个人往来，如开票后一年内货款未到帐的，成本和税金一同计入个人往来。

　　五、其他方面的规定：

　　1、各营销人员原有市场用户，仍由营销人员负责联系，个人之间不得发生冲突，如有冲突汇报公司协调解决，不得互相恶意竞争，影响企业形象。

　　2、各营销人员原有的关系单位，如在二年内无业务往来，公司其他营销员订回的合同与原营销员无关（洗煤行业除外）。

　　3、营销员所提供的外购增值税发票，必须手续齐全，不得虚假。如有虚假情况发生，造成的经济损失包括罚款和法律责任由该营销员承担。

　　4、公司对营销员私自在外生产的产品、质量、交货期不负任何责任，并有权追究其影响公司形象所造成的损失。

　　5、联谊会、用户恳谈会、订货会，营销员需参加的费用由营销员自付；入网费用由公司先代垫，年终根据各营销员使用次数进行合理分摊，资源属于公司所有。

　　六、奖励。

　　（一）到账奖励。

　　1、全年销售开票到账人民币________万元，奖人民币________万元。

　　2、全年销售开票到账人民币________万元，奖人民币________万元。

　　3、全年销售开票到账人民币________万元，奖人民币________万元。

　　4、全年销售开票到账人民币________万元，奖人民币________万元。

　　5、全年销售开票到账人民币________万元，奖人民币________万元。

　　6、全年销售开票到账人民币________万元，奖人民币________万元。

　　7、全年销售开票到账人民币________万元，取整额按________%进行奖励。

　　2、另加奖项。

　　1、凡在公司内部生产的铸钢件开票金额达________万元，奖人民币________万元。

　　2、凡在公司内部生产的铸钢件开票金额达________万元，奖人民币________万元。

　　3、凡在公司内部生产的铸钢件开票金额达________万元，奖人民币________万元。

　　4、凡在公司内部生产的铸钢件开票金额达________万元，奖人民币________万元。

　　5、凡在公司内部生产的铸钢件开票金额达________万元，奖人民币________万元。

　　七、享受待遇。

　　1、个调税由公司代缴，但业务费结算时需提供业务费总额%的车旅费、会议费等票据，否则按业务费总额的________%另行收取费用。

　　2、享受医疗保险和养老保险；对新进营销员满一年以上，销售额达________万元的，可享受医疗保险和养老保险；如连续三年销售额不满________万元的，不享受该待遇。

　　3、如发现营销员私自有一笔合同外流，取消营销员享受公司的一切福利、待遇；个人调节税不实行保护，公司有权发函我来单位，同时取消超出奖励。

　　本合同一式两份，双方各执一份未尽事宜，双方协商解决。

　　本协议自________年________月________日期生效。

　　甲方：________ 乙方：________

　　代表：________ 代表：________

股票发行合同 篇2

　　本协议由以下双方在_____市签署：

　　1．公司（以下简称甲方）

　　地址：___________市___________路_____号

　　电话：____________ 传真：______________

　　邮编：____________

　　2．律师事务所（以下简称乙方）

　　地址：___________市 ___________路 _____号

　　电话： ___________ 传真：_____________

　　邮编：_______________ 鉴于：

　　1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书；

　　3．甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。 甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：

　　1．乙方的工作范围。

　　1．1 工作范围确定的标准

　　1．2 工作范围的具体列举

　　2．甲方的主要权利和义务

　　2．1 甲方的主要权利

　　2．2 甲方的主要义务。

　　3．乙方的主要权利和义务

　　3．1 乙方的主要权利

　　3．2 乙方的主要义务

　　4．甲方的声明与承诺

　　5．乙方的声明与承诺

　　6．费用

　　7．违约责任

　　8．争议的解决

　　9．合同的终止

　　10．附则甲方：（盖章）__________________

　　乙方：（盖章）__________________

　　法定代表人（或授权代表）：______

　　（签字）

　　日期：__________________________ 附 范例股票发行与上市法律代理合同 第一条 本协议在下述两方当事人之间签订，即：

　　1．____________公司（以下简称甲方）

　　地址：____________市____________路_______号

　　电话：___________ 传真：___________

　　邮编： _____

　　2．____________律师事务所（以下简称乙方）

　　地址：____________市____________路______号

　　电话：_________________ 传真：____________

　　邮编：_________________ 第二条 甲方是依据中国法律成立的公司，现准备发行a股与上市；乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。 第三条 甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，签订本协议。甲方将此次a股发行与上市的有关法律事务委托乙方办理。 第四条 乙方的工作范围根据《股票发行与交易管理暂行条例》及《司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》来确定。 第五条 乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作计划，完成工作范围内的下列事项：

　　1．协助甲方草拟资产重组方案，并提供咨询和论证意见；

　　2．协助甲方草拟各种申报文件，协助协理有关申报手续；

　　3．草拟、修订或审核公司章程；

　　4．协助审核或修订招股说明书；

　　5．确认甲方主体资格的合法性；

　　6．协助解决甲方在股份制改组中的税务、物业、资产结构、股权结构等方面涉及的法律障碍；

　　7．协助起草、制订或审核少数股东权益保障条款和生事对公司及股东的法律责任的条款；

　　8．协调甲方与有关各方的关系；

　　9．对甲方在股份制改组、a股发行与上市过程中的重要活动提供法律见证；

　　10．依法出具各项法律意见书；

　　11．在本次a股发行与上市后履行持续法律责任；

　　12．完成甲方委托的本次a股发行、承销、与上市有关的其他法律事务。 第六条 甲方的主要权利和义务

　　（一）甲方的主要权利

　　1．甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师咨询；

　　2．甲方有权根据实际情况和工作计划的`变化与改变，而建议乙方作出相应地改动；

　　3．甲方在不影响乙方所制作的法律文书的公正性、客观性的前提下，有权要求乙方对此法律文书的制作情况作出完整、准确的表达；

　　4．甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人；

　　5．其它权利。

　　（二）甲方的主要义务

　　1．甲方应如实向乙方提供其为完成第五条所列事项所需之件资料，并应保证其真实性与完整性；

　　2．甲方不得向乙方律师作误导性或虚假性的陈述；

　　3．甲方应按约定向乙方支付相关费用；

　　4．其他义务。 第七条 乙方的主要权利和义务

　　（一）乙方的主要权利：

　　1．为完成第五条所列事项，乙方有权要求甲方提供完整的、真实的文件资料；

　　2．乙方有权向甲方收取相关费用；

　　3．其它权利。

　　（二）乙方的主要义务

　　1．乙方有义务按照中华人民共和国有关法律、法规的规定，同时遵守律师职业道德，为甲方勤勉、尽责地工作。

　　2．乙方律师对其在工作中所接触的甲方所不欲公开的资料和信息有保密的义务；

　　3．乙方在保持其工作独立性、客观性的前提下，应服从甲方的总体安排。

　　4．应当履行的其它义务。 第八条 费用

　　（一）乙方收取的代理费用总额为人民币_____ 万元。

　　（二）甲方向乙方分两次支付代理费用：

　　1．本协议签订后_____日内，支付 _____（百分比）的总费用。

　　2．乙方全部法律代理工作结束后 _____ 日内，甲方向乙方支付剩余的费用。

　　（三）乙方律师承办委托事项所产生的差旅费、食宿费、通讯费及其他实际费用，由甲方根据有关凭证予以承担。 第九条 违约责任

　　（一）以下行为为违约行为：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五条所列事项所需要的文件资料，或者是迟延提供、或者是虚假提供上述文件资料，足以妨碍乙方的工作过程，为甲方违约；

　　2．甲方未按约定支付律师代理费及相关费用，为甲方违约；

　　3．乙方的工作质量不合格，以致影响甲方本次a股发行与上市工作进行的，为乙方违约；

　　4．乙方未能完成或迟延完成第五条所列事项的，为乙方违约；

　　5．甲方或乙方违约终止本协议的执行，为甲方或乙方违约。

　　（二）违约处理

　　甲方或乙方存在以上违约行为的，应向对方赔偿代理费的_____（百分比），而且还应依法给予其它赔偿。 第十条 有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．双方合意；

　　2．任何一方提供出修改本协议的建议，另一方不反对；

　　3．因发生不可抗力，合同必须修改；

　　4．其他情况。

　　本合同的修改必须是书面的。 第十一条 有下列情形之一的，本合同终止。

　　1．有关委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙双方同意终止；

　　3．因发生不可抗力，合同必须终止；

　　4．其他情况。

　　本合同的终止必须是书面的。 第十二条 本合同一式二份，由甲、乙双方各执一份，具有同等效力。 第十三条 本合同自签字之日起生效。甲方：____________公司（盖章）

　　代表签字：____________________乙方：______律师事务所（盖章）

　　代表签字：____________________

　　_________年_______月________日

股票发行合同 篇3

　　本协议由以下当事人在_______________________市签署

　　甲方：发行人，即_____________________股份有限公司

　　住所：__________省__________市________路_______号

　　法定代表人：_____________________________________

　　乙方：主承销商，即_______________________证券公司

　　住所：__________省__________市________路_______号

　　法定代表人：_____________________________________

　　鉴于：

　　1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国证监会核准发行a股_______万股；乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国证监会认可具有主承销商资格，

　　2．__________股份有限公司准备向社会公众发行a股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。

　　为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。

　　第一条 承销方式

　　甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。

　　第二条 承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值

　　2．1 甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即a股），每股面值人民币1元。

　　2．2 甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为__________股。

　　2．3 每股发行价格为__________元。

　　2．4 发行总市值为__________元（即每股发行价格×发行总额）。

　　第三条 承销期限及起止日期

　　3．1 本次股票承销期为__________天（不超过90天）。

　　3．2 承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第__________天为止。

　　第四条 承销付款方式及日期

　　在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。

　　第五条 承销手续费的计算、支付方式

　　5．1 甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_______％作为主承销费用（按证监会的收费标准，为1．5％～3％之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。

　　5．2 承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。

　　第六条 其他费用与承销有关的费用

　　与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。

　　第七条 上市推荐费

　　上市推荐费按本次发行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款时扣除。

　　第八条 甲方的权利义务

　　8．1 甲方的权利

　　8．1．1 甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。

　　8．1．2 甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推荐费以后）。

　　8．2 甲方的义务

　　8．2．1 甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。

　　8．2．2 甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等

　　第九条 乙方的权利义务

　　9．1 乙方的权利

　　9．1．1 乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。

　　9．1．2 乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。

　　9．1．3 乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。

　　9．2 乙方的义务

　　9．2．1 乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。

　　9．2．2 乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。

　　9．2．3 乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。

　　9．2．4 乙方负责为甲方进行上市辅导（具体协议以后再签）和推荐上市等服务工作。

　　9．2．5 乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的.商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。

　　第十条 甲、乙双方声明

　　甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。

　　第十一条 甲方的承诺

　　11．1 甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏

　　11．2 甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次a股的顺利发行。

　　第十二条 违约责任

　　甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿（有其他具体规定除外）；双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：

　　12．1 甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的，其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之全部义务；如果已无法履行该义务，则应支付股金总额的_________／万，作为赔偿金；

　　12．2 由于乙方的过失造成本次a股未能发行，应向甲方支付股金总额的_________／万，作为赔偿金；

　　12．3 乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率＋_______％来计收利息。

　　第十三条 争议的解决

　　13．1 双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决；

　　13．2 如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。

　　第十四条 不可抗力

　　自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止（不可超过30天）本协议或者终止本协议。

　　第十五条 未尽事宜

　　本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。

　　第十六条 附则

　　16．1 本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章后生效。

　　16．2 本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其余四份作为报审材料。

　　甲方：（盖章）_____________________

　　法定代表人或

　　授权代表：（签字）_________________乙方：（盖章）_____________________

　　法定代表人或

　　授权代表：（签字）_________________

　　____________年_________月________日

股票发行合同 篇4

　　发行公司（甲方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　辅导机构（乙方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下合同：

　　一、辅导期自甲方与乙方签订本合同起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。

　　二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。

　　三、承销过程的`辅导内容

　　1．对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。培训的重要内容包括《公司法》等；

　　2．协助甲方进行资产重组，界定产权关系；

　　3．按照《公司法》和《上市公司章程引导》制定公司章程（草案），建立规范的组织机构；

　　4．协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；

　　5．制定筹措资金的使用计划；

　　6．协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；

　　7．其它相关的辅导内容。

　　四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好以下工作：

　　1．督促公司严格执行《公司法》、公司章程，保证股东大会、董事会、监事会等依法履行职责；

　　2．严格按照上市公司信息披露的要求披露信息；

　　3．制定规范的财务管理制度，执行国家财务管理法规，按照上市公司利润分配的有关规定分配股利；

　　4．编制年度、中期财务报告；

　　5．完善内部监督机制，建立内部控制制度；

　　6．切实保护中小股东的利益；

　　7．制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法；

　　8．严格按照《股票发行与交易管理暂行条例》有关上市公司的股票交易规定运作；

　　9．其他有关需要辅导的内容。

　　五、乙方应将辅导计划报地方证券管理部门备案后实施，并定期将辅导工作进展情况报地方证券管理部门。

　　六、乙方在辅导工作中，应当出具辅导工作报告。

　　七、为保证辅导工作顺利进行，辅导期内，乙方指定的辅导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录，并视会议内容有权列席相关会议。辅导人员视为内幕人员，负有保密义务。

　　八、甲方应高度重视和积极参加辅导工作，为承销辅导和上市持续配备得力人员，提供材料及其他便利条件。

　　九、本合同未尽事宜，由双方协商补充。

　　十、本合同一式四份，甲乙双方各执一份，其余二份由乙方保存，以待作为审查材料及备查。

　　甲方（盖章）：_________

　　负责人（签字）：_______

　　_________年____月____日

　　签订地点：_____________乙方（盖章）：_________

　　负责人（签字）：_______

　　_________年____月____日

　　签订地点：_____________

股票发行合同 篇5

　　债券发行人（以下称甲方）：___________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　债券承销人（以下称乙方）：____________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“_________金融债券”（以下简称债券），负责债券招投标发行的组织工作；乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销义务。

　　根据《中华人民共和国经济合同法》和中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。

　　第一条 债券种类与数额

　　本协议项下债券指甲方按照_________年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。

　　第二条 承销方式

　　乙方采用承购包销方式承销债券。

　　第三条 承销期

　　每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。

　　第四条 承销款项的支付

　　乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行帐户。

　　异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。

　　第五条 发行手续费的支付

　　甲方按乙方承销债券总额的一定比率（由甲方在发债说明书中确定）向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。

　　第六条 登记托管

　　债券采用无纸化发行，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责债券的登记托管。

　　第七条 附属协议

　　甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。

　　第八条 信息披露

　　1、甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告；

　　2、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式；

　　3、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据；

　　4、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。

　　第九条 甲方的权利和义务

　　甲方的权利如下：

　　1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项；

　　2、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的10%，并在承销团成员之间等额分配；

　　3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定；

　　4、按照国家政策，自主运用发债资金。

　　甲方的义务如下：

　　1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息；

　　2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费；

　　3、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇；

　　4、甲方应按本协议约定及时披露信息。

　　第十条 乙方的权利和义务

　　乙方的权利如下：

　　1、有权参与每次债券发行承销投标；

　　2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费；

　　3、有权向认购人分销债券；

　　4、按甲方的发债条件取得发行手续费；

　　5、可获得承销期内（发行起始日至缴款日之间）分销认购款的暂存利息；

　　6、有权参加甲方举行的`发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告的信息。

　　7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。

　　8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。

　　乙方的义务如下：

　　1、应以法人名义参与债券承销投标；

　　2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户；

　　3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销；

　　4、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销；

　　5、如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。

　　6、乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场；

　　7、乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中央结算公司。

　　第十一条 违约责任

　　1、乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之五的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除；缴款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务；

　　2、乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权利；

　　3、甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之五的比例向乙方支付违约金。

　　4、乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。

　　第十二条 协议的变更

　　本协议的变更应经双方协商一致，达成书面协议。如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。

　　第十三条 附则

　　（一）本协议项下附件包括：

　　1、发债说明书；

　　2、债券发行办法；

　　3、甲方出具的招标书

　　（二）本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。

　　（三）本协议正式文本一式五份，甲乙双方各执二份，中央结算公司一份，具有同等法律效力。

　　（四）本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。

　　（五）本协议适用于甲方_____年发行的债券。

　　甲方：_____________________ 乙方：______________________

　　法定代表人签字：___________ 法定代表人签字：____________

股票发行合同 篇6

　　甲方（发行人）：_________

　　法定代表人：_________

　　乙方（承销商）：_________

　　法定代表人：_________

　　甲方准备向社会公众发行a股_________股，现委托乙方作为主承销商负责策划本次承销事宜，乙方同意接受此委托。为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。

　　1．承销方式

　　甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主承销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。

　　2．承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值

　　2．1 甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即a股），每股面值人民币_________元。

　　2．2 甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为_________股。

　　2．3 每股发行价格为_________元。

　　2．4 发行总市值为_________元（即每股发行价格×发行总额）。

　　3．承销期限及起止日期

　　3．1 本次股票承销期为_________天（不超过90天）。

　　3．2 承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第_________天为止。

　　4．承销付款方式及日期

　　在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完的股票，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。

　　5．承销手续费的计算、支付方式

　　5．1 甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_________％作为主承销费用（按证监会的收费标准，为1.5％～3％之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。

　　5．2 承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。

　　6．其他费用与承销有关的费用

　　与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。

　　7．上市推荐费

　　上市推荐费按本次发行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款时扣除。

　　8．甲方的权利义务

　　8．1 甲方的权利

　　8．1．1 甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。

　　8．1．2 甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推荐费以后）。

　　8．2 甲方的义务

　　8．2．1 甲方有主务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文伯，以便乙方的工作顺利地进行。

　　8．2．2 甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等。

　　9．乙方的权利义务

　　9．1 乙方的权利

　　9．1．1 乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。

　　9．1．2 乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。

　　9．1．3 乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。

　　9．2 乙方的义务

　　9．2．1 乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。

　　9．2．2 乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。

　　9．2．3 乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。

　　9．2．4 乙方负责为甲方进行上市辅导（具体协议以后再签）和推荐上市等服务工作。

　　9．2．5 乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。

　　10．甲、乙双方声明

　　甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式，对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。

　　11．甲方的承诺

　　11．1 甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏。

　　11．2 甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的.要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次a股的顺利发行。

　　12．违约责任

　　甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿（有其他具体规定除外）；双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：

　　12．1 甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的，其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之全部义务；如果已无法履行该义务，则应支付股金总额的_________‰，作为赔偿金；

　　12．2 由于乙方的过失造成成本次a股未能发行，应向甲方支付股金总额的_________‰，作为赔偿金；

　　12．3 乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率＋_________％来计收利息。

　　13．争议的解决

　　13．1 双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决；

　　13．2 如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。

　　14．不可抗力

　　自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止（不可超过30天）本协议或者终止本协议。

　　15．未尽事宜

　　本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。

　　16．附则

　　16．1 本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖章位公章后生效。

　　16．2 本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其中四份作为报审材料。

　　甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________

　　法定代表人（签字）：_________ 法定代表人（签字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

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